因哄擡打壓股價，北交所向2傢俬募開出年內第一批罰單。

北交所官網顯示，3月17日發出關於對中投鼎鴻（北京）投資基金－中投風起扶搖五號私募基金、華睿千和（天津）資管－華睿千和量化中性二號私募基金採取自律監管措施的決定，上述2個產品賬戶被北交所罰限制證券賬戶交易1個月。

被罰的原因是與上述賬戶當天在恆合股份、春光藥裝2只個股上的哄擡股價行爲。值得留意的是2家並非初犯，此前都曾被多次處罰。

雷霆處罰

當日拉擡打壓股價，當日即作出處罰，足以見得北交所對市場操縱行爲保持高壓態勢。

具體來看，中投風起扶搖五號賬戶在交易北交所個股“春光藥裝”“恆合股份”的過程中，存在拉擡打壓股價的異常交易行爲。

當天11:06:43.58至11:08:30.06期間，相關賬戶以26.26元/股至29.08元/股的價格買入成交“春光藥裝”30.70萬股、860.11萬元，期間買入成交佔比達40.13%。

從盤面來看，春光藥裝在3月17日11點左右出現盤中異動，短短十分鐘的時間則觸及漲停板，直到收盤仍收漲停，當天股價飆升至29.1元，漲幅30%。

另外，中投風起扶搖五號的交易賬戶還在13:00:46.97至13:01:35.25期間，相關賬戶以22.48元/股至23.50元/股的價格買入成交“恆合股份”11.86萬股、274.68萬元，期間買入成交佔比達36.35%。

同樣的，恆合股份也在當天下午開盤不久後成交量陡然攀升，股價也迅速向漲停板逼近，最終也收漲30%。

華睿千和量化中性二號私募基金賬號，也是在恆合股份出現拉擡股價的情況。

北交所表示，13:00:00.40至13:01:55.73期間，相關賬戶以21.61元/股至23.60元/股的價格買入成交44.74萬股、1038.91萬元，期間買入成交佔比58.19%。13:03:02.19至13:03:21.08期間，相關賬戶以22.65元/股至23.63元/股的價格買入成交20.74萬股、488.71萬元，期間買入成交佔比達88.00%。

曾多次異常交易

罰單情況來看，兩傢俬募並非“初犯”。北交所表示，華睿千和（天津）資管曾因異常交易於2024年10月9日、2024年10月30日、2024年10月31日、2024年11月7日被採取監管關注、出具警示函、暫停證券賬戶交易等自律監管措施。

中投鼎鴻（北京）投資基金則是曾因異常交易於2024年9月30日、2024年11月1日、2024年11月15日、2024年11月27日、2024年12月4日被採取監管關注、出具警示函、暫停證券賬戶交易等自律監管措施。

而此次則是被限制交易一個月。北交所表示，上述私募基金的行爲違反了《北京證券交易所交易規則（試行）》第6.2條第一款第（三）項“單個證券賬戶，或兩個以上固定的或涉嫌關聯的證券賬戶，大筆申報、連續申報、密集申報或申報價格明顯偏離該證券行情揭示的最近成交價”的規定，對其均採取限制證券賬戶交易的自律監管措施。限制時間爲3月18日至4月17日。

從中基協的公開數據來看，2傢俬募均是在2016年以前成立，至今規模並不大。中投鼎鴻（北京）投資基金成立於2015年12月30日，目前在管規模區間爲0-5億元；而華睿千和（天津）資管的在管規模爲10億-20億元，成立於2014年9月。

不過，除了拉擡股價以外，華睿千和（天津）資管還曾在去年被天津證監局處罰。彼時罰單提到，該公司爲武漢金融資產交易所掛牌企業提供受託管理服務，該項業務與私募基金管理無關，該公司與公司法定代表人、總經理李子睿被出具警示函。

近年來，交易所對交易監管的力度持續加強。此前，北交所也曾發佈加強交易監管的公告。而今年以來，北交所、深交所在內的多家證券交易所均發佈與異常交易相關的監管罰單。

比如，深市最新監管動態顯示，深交所在3月10日至3月14日，共對127起證券異常交易行爲採取了自律監管措施，涉及盤中拉擡打壓、虛假申報等異常交易情形；對存在退市風險的“*ST旭藍”進行重點監控；共對4起上市公司重大事項進行覈查，並上報證監會2起涉嫌違法違規案件線索。

本文轉自“財聯社”，智通財經編輯：劉璇。