又見基金經理“老鼠倉”虧損後被罰。

天津證監局最新披露，針對李丹利用未公開信息交易行爲一案，現已調查、辦理終結。

李丹未申請聽證，但提交陳述申辯材料，提出涉案期間部分趨同股票並非其授意下的交易、造成趨同具有合理原因、資金沒有直接進入“王某”賬戶等陳述申辯意見。經複覈，該局對上述申辯意見不予採納，並最終決定對李丹處以60萬元罰款。

從罰單披露的各項細節來看，此次被罰主體指向國壽安保前基金經理李丹。

天津證監局指出，李丹於2023年12月入職某基金公司。公開信息顯示，原國壽安保基金經理李丹的入職時間爲2023年11月，與上述時間更爲接近。對比公開可查的其他同名基金經理，入職時間明顯不符合。

該局還指出，2016年2月3日至2024年2月8日期間，李丹擔任某基金的基金經理。任職國壽安保期間，李丹曾在2016年2月3日至2024年2月8日擔任國壽安保核心產業基金經理。據國壽安保公告，根據公司工作需要和人員配置狀況，自2024年2月8日起，李丹不再擔任國壽安保核心產業基金經理，但繼續擔任國壽安保消費新藍海、國壽安保穩信。

值得注意的是，李丹操縱賬戶趨同買入近3312萬元，交易結果以虧損收場。

因“老鼠倉”交易被罰60萬的李丹

罰單顯示，當事人：李丹，女，1982年10月出生，住址：北京市海淀區。但根據公開資料，無法確定國壽安保基金經理李丹的出生時間。

據天津證監局披露，2013年12月9日，李丹入職某基金管理有限公司。2016年2月3日至2024年2月8日，李丹擔任某基金的基金經理，負責該基金具體投資運作，知悉該基金投資決策情況、交易情況、持倉情況等未公開信息。

2022年3月22日至2024年2月8日期間，李丹控制“王某”證券賬戶從事與基金未公開信息相關的交易活動，李丹作出交易決策，指示楊某塵具體實施下單操作。相關交易與基金髮生交易趨同，趨同買入股票41只，趨同買入股票佔比74.55%，趨同買入金額3311.97萬元，趨同買入金額佔比72.77%，交易虧損。

資料顯示，加入國壽安保前，李丹於2007年7月至2013年11月任職中國銀河證券。2013年11月加入國壽安保基金，歷任研究員、基金經理助理、基金經理。

如前文所述，本次“涉案基金”國壽安保核心產業，是李丹加入國壽安保後參與管理的首隻產品。公告指出，國壽安保核心產業成立於2016年2月3日，成立當日增聘李丹爲基金經理，與張琦共管該產品。

wind顯示，在李丹任期內，該產品虧損7.77%，同789只同類產品中排在第716名，位於後10%區間。此外，李丹歷任管理的其他產品，任職回報在同類產品中排名多居中後段。

趨同交易頻現虧損案例

在多起利用未公開信息交易案件中，即便交易未盈利，涉事人員仍被嚴厲處罰。

同樣出自天津證監局之手，基金經理王宇恆利用未公開信息交易行爲一案，在去年12月辦理終結。聽證會上，王宇恆提出4點申辯意見請求不予處罰，但該局不予採納，最終決定對王宇恆處以100萬元罰款。

該局認定，王宇恆利用未公開信息並通過微信聊天方式，明示、暗示張某交易7只股票，張某操作自己賬戶交易上述股票，致使相關交易與王宇恆管理的基金髮生趨同。而王宇恆在申辯意見中提出，主觀上沒有利用基金財產“擡轎子”的目的，客觀上無收益，認爲王宇恆與張某的聊天系職務需要，是爲實現基金資產的更大收益等，但均被該局駁回。

綜合罰單信息與公開資料，這名被罰基金經理系原嘉實基金基金經理王宇恆。

罰單顯示，王宇恆，男，1984年9月出生，住所位於香港特別行政區。2015年5月20日，王宇恆入職某基金公司。2022年5月28日至2023年12月27日，王宇恆擔任該基金公司基金經理。另據公開資料，2015年5月，王宇恆加入嘉實基金後，先是擔任行業研究員。自2022年5月28日起，王宇恆獨立管理嘉實創新先鋒，又因個人原因於2023年12月27日卸任嘉實創新先鋒。綜上，管理時間與此次罰單披露的任職時間吻合。

除無盈利情形外，還存在趨同交易虧損顯著的案例。

中國證監會12月13日罰單指向浦銀安盛原基金經理許文峯參與控制17個證券賬戶與相關基金趨同交易虧損700多萬後被罰沒153.82萬元，還被採取五年證券市場禁入措施。

經查明，利用未公開信息交易，許文峯獨立控制使用“許某花”等9個證券賬戶與相關基金產品趨同交易損53.32萬元;又與金鎏共同控制使用“範某芳”等8個證券賬戶與相關基金產品趨同交易虧損650.53萬元。涉案期間，許文峯多次與他人聯絡接觸，明示、暗示他人控制使用“狄某”等3個證券賬戶與相關基金產品產生趨同交易並盈利3.82萬元。

本文轉載自財聯社，智通財經編輯：陳雯芳。