私募IT人員也能製造出老鼠倉，甚至能近億元的獲利？答案是：能的。

浙江證監局近日披露，林藝平爲一傢俬募IT人員，其利用未公開信息交易一案已調查、辦理終結。處罰結果顯示，該局要求林藝平責令改正，給予警告，沒收違法所得8857.68萬元，並處以等額罰款，合計罰沒1.77億元。

鑑於違法行爲情節嚴重，該局又對林藝平採取5年證券市場禁入措施。

罰單顯示，林藝平曾任職杭州某某科技有限公司(以下簡稱“某某科技”)，承擔交易策略前端開發，產品風控，部分產品交易測試、決策、下單、監控等工作，實質上實施了私募基金從業人員的履職行爲。值得注意的是，該公司與浙江省內兩傢俬募基金管理人均由同一實控人控制，同一管理團隊管控。且這3家公司的內部控制和人員管理均按照同等要求進行約束。

林藝平究竟與哪兩傢俬募機構存在關聯?一些猜想指向某頭部機構。

近年來，浙江、安徽、吉林、上海等地證監局披露的多起行政處罰案件顯示，IT人員、風控技術崗、基金會計等非傳統投研崗位，已成爲利用未公開信息交易的高發羣體。這些崗位人員憑藉系統權限或業務關聯獲取核心投資信息，通過控制親屬及他人賬戶違規交易，涉案金額跨度從數百萬元至億元級。

隨着資管行業數字化轉型加速，金融機構內控面臨着全新挑戰。有業內人士稱，傳統聚焦內幕交易、“老鼠倉”的監管視線，正逐步轉向 IT、風控、運營、會計等非傳統投資崗位。這類崗位因系統權限高、信息接觸廣、監控難度大，已逐漸成爲違規交易的高風險領域。

私募IT人員借兩人賬戶趨同交易

浙江證監局指出，2022年10月至2023年9月期間，林藝平在某某科技任職，不僅因工作職責可接觸、查詢前述兩傢俬募基金管理人的相關未公開信息，而且直接獲取、加工過相關未公開信息。

經查，2022年11月至2023年8月期間，林藝平借用“何某龍”東莞、中信證券賬戶，IP在杭州的交易都是由林藝平決策、操作，資金是林藝平借用賬戶中原有的何某龍的資金，盈虧由林藝平承擔。

2022年11月16日至2023年9月6日期間，林藝平控制使用“林某治”國金、東莞證券賬戶及“何某龍”東莞、中信證券賬戶，在滬深兩市趨同買入股票並盈利。

據悉，“林某治”的國金、東莞證券賬戶自開戶以來主要由林藝平控制、使用，IP在杭州的交易都是由林藝平決策、操作，相關資金由林藝平籌措，盈虧由林藝平承擔。

資管行業在數字化轉型背景下，暴露出全新風控盲區，違規主體正從傳統的基金經理等核心投研崗位，快速向IT、風控、運營、會計等可接觸核心信息的非傳統投資崗位蔓延。

實際上，IT人員利用非公開信息進行股票交易被罰，林藝平並不是個例。

IT崗頻現“老鼠倉”，多地監管開罰單

同在今年5月底，安徽、吉林兩地證監局均對券商內部人員利用未公開信息交易行爲作出處罰，涉事人員分別爲IT技術崗及技術管理崗。

時任中信證券信息技術中心高級經理李海鵬，因利用未公開信息交易行爲一案，被安徽證監局沒收違法所得213.14萬元，並罰款213.14萬元，合計罰沒426.27萬元。

自2018年12月起，李海鵬獲得中信證券CRM系統應用開發崗權限，可以獲取中信證券所有客戶的賬戶信息、資產規模、交易持倉等未公開信息。2019年11月1日至2023年2月21日，李海鵬通過CRM系統，獲知高某基金的持倉、委託、當日成交記錄等未公開信息。

安徽證監局指出，李海鵬實際控制由妻妹“程某1”、妻子“程某2”旗下共計3個證券賬戶組成的賬戶組，由程某2根據李海鵬提供的交易指令進行操作，賬戶組的資金來源和去向主要是李海鵬夫婦，且該賬戶組使用的設備高度趨同。

涉案期間，該賬戶組累計交易股票128只，累計交易金額6483.8萬元，其中與高某睿遠基金趨同交易股票76只，趨同交易金額2900.38萬元，趨同盈利金額213.14萬元。

與李海鵬的純IT崗不同，吉林證監局同日處罰的邵某曾任華泰證券分管投研系統建設負責人，屬於中後臺技術管理崗位。該崗位需統籌投研相關IT系統的搭建、運維與權限管理，是典型的“技術+業務”複合型崗位，因此邵某具備證券從業人員身份。

因存在兩項違法事實，邵某被沒收違法所得19.39萬元，被罰款共計88.18萬元。具體包括：

一、因利用未公開信息交易，沒收違法所得19.39萬元，並處3倍罰款58.18萬元；二、作爲從業人員違規買賣股票，責令清理非法持股，並罰款30萬元。

經查，2023年1月至11月，邵某因工作需要獲得華泰證券X系統的訪問權限，通過該系統可以實時獲取華泰證券自營賬戶股票持倉、投資建議書(投資建議書內容包含股票信息、投資上限、有效期、投資理由等要素)等未公開信息。在此期間，他登錄集成X系統的OA系統達984次，日均約4.66次，從而獲知華泰證券自營賬戶持倉股票名稱、股票數量等未公開信息。

2023年1月6日至2023年11月10日，邵某控制“楊某”賬戶與華泰證券自營賬戶趨同交易58只股票，趨同買入金額3153.38萬元，趨同買入股票只數佔比72.5%，趨同買入金額佔比59.06%，趨同盈利19.39 萬元。

2010年1月19日至2024年4月8日期間，邵某作爲證券從業人員，控制使用“楊某”賬戶持有、買賣股票，扣除利用未公開信息交易股票部分，累計買入金額3.47億元，賣出金額3.45億元，最終虧損262.61萬元。

除了累計交易金額較大，邵某作爲從業人員違規買賣股票竟長達14年之久。

90後基金會計也搞“老鼠倉”，罰沒超百萬

近年來，多地證監局披露的行政處罰案件顯示，違規主體已從基金經理等核心投研人員蔓延至具備信息訪問權限的技術與中後臺崗位。除IT技術崗外，財務崗也成爲違規風險的易發領域。

去年10月公告顯示，上海證監局公告決定對畢某昱利用未公開信息從事相關證券交易的行爲，責令改正，沒收違法所得48.51萬元，並處以70萬元罰款。

經查，畢某昱是一位90後，2020年2月入職A基金管理有限公司(以下簡稱：A基金)，任職基金會計，2023年10月離職。由於崗位工作需要，A基金爲畢某昱開通了恆生3.0估值系統、贏時勝4.5估值系統、O32投資交易系統的查詢等相關權限。畢某昱通過上述系統查看並知悉了公司在管的“AS股票型證券投資基金”持倉情況等未公開信息。

2020年5月，畢某昱安排遠房親戚畢某磊開立個人證券賬戶供其使用，資金主要來源及去向均爲畢某昱及其父親。“畢某磊”證券賬戶自開立以來至2023年10月實際由畢某昱控制使用。

2020年5月至2023年10月，畢某昱利用因職務便利獲取的上述未公開信息，控制使用“畢某磊”證券賬戶從事證券交易，與“AS股票型證券投資基金”發生趨同交易，趨同買入股票合計85只，趨同買入金額合計8043.79萬元，趨同獲利金額合計48.51萬元。

本文轉載自“財聯社”，智通財經編輯：徐文強。